한국거래소 시장감시위원회는 29일 서울사옥에서 내부통제 우수회원 3사와 증권분쟁예방 우수회원 1사에 대해 2015년도 컴플라이언스 대상을 수여했다.

 

2015년 컴플라이언스(준법감시) 대상의 내부통제 우수 부문 수상사에 한국투자증권, HMC투자증권, 삼성선물 등 3곳이 선정됐다. 증권분쟁 예방 우수 부문은 SK증권이 받았다.

 

한국투자증권은 영업점 평가시 분기별 컴플라이언스 지수를 산출해 우수 지점에 인센티브를 부여하고 투자자 보호를 위해 과당매매 예방체계를 마련한 점 등이 높은 평가를 받았다.

 

HMC투자증권에 대해서는 시장질서 교란 행위에 대해 내부통제 교육과 불공정거래 모니터링 실시 등을 수상 이유로 꼽았다.

 

삼성선물은 월별 리스크관리 위원회 개최를 통해 우수한 컴플라이언스 체계를 운영한 점 등이 높은 점수를 받았다. SK증권은 증권분쟁 예방 노력으로 민원∙분쟁 발생 건수가 줄었고 악성 민원 빈도가 낮은 점 등이 꼽혔다.

 

거래소 컴플라이언스 대상은 증권∙선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 통한 공정거래질서 확립과 증권분쟁 예방을 통한 투자자 보호 차원에서 마련됐다. 지난 2004년부터 시장감시위원회가 시상하고 있다.